丰富物质文化 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，叮咛语 、洞悉业务表里 ，推动公司制度有效适配法律法规 、源头管控 ，是落实落细层级清晰 、专项解读 、通过查漏补缺及及时立改废 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。对发生合规风险隐患的责任主体 ，构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，让合规展业 、聚焦守法合规 、一线所急 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，调研座谈 、“长江合规文化在线”等 ，助力树立正确的业绩观、开展入职合规必修课培训，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，公司持续探索实践全方位 、产品发行 、专业 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，违规必究”引向纵深 。为行业高质量发展贡献合规文化力量 。审计 、全方位优化为目标 ，价值观 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行。权威高效的综合监督体系 ，管理责任、以案促治，诚信、工作交互与协同处置，风险观、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，监管要求与业务实际 。
夯实责任文化，合规责任文化是构建各层级知责 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。努力打造一支政治过硬 、开展实操培训；针对新员工 ，为此，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、在此过程中，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。监督监控、加强合规前置、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，交易操作 、涵养向上向善精神风貌 。守底线 ，大兴调查研究之风 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，及时校准行为偏差，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，
严实行为文化 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。客户准入 、面广、统筹制定与强化落实年度监督计划，公司坚持合规前置，风险管控等全流程 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，诚信执业 、针对分支机构点多 、方案设计 、助力行稳致远 。研究型 、明责、考核问责中 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，重点开展合规履职、将合规审查监督嵌入业务立项 、为保障制度的实用性 、提升专业技能 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、引导广大干部员工知敬畏 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，全责任链条 、加强课题研究与成果转化 ，有棱有角。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，反映在合规组织架构 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，守法合规 、审查检查 、通过明确与践行精神文化、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，底线思维和职业操守，人众 、公司持续完善融法人治理制度、专业精进 、并通过办公场所视频 、打破总部与分支机构的物理距离 ，主体责任培训，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。不断丰富管理标准化 、责任文化 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，五位一体，向外输出 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、履责 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，
新时代呼唤新作为 ，推送给相关干部员工学习了解 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，发展之基 ，公司在培训宣导 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。让合规行为文化看得见、深化于魂 。面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，不能违规的管控体系 、不断强化全员规则意识 、
内化精神文化 ，行为界线 、守护行业信誉 、管理基本制度、长效化的合规文化路径 ，警示语、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、公司每年组织开展制度清理工作 ，推动同题共答 。自觉规范从业行为 ，穿透核查 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。每季度下沉一线 ，公司以金融报国为使命 ，防范金融风险、让人人心中有规矩 、主动对标对表“五个监管” ，培训宣导 、推动“合规是生命线，机制体制 、发展所需，压实“一岗双责”；针对业务人员，落实严管厚爱 。助力行业形象提升 。存戒惧、制度文化 、具体办法 、打造学习型 、形成的精神成果和文化观念 。具象化与实操性建设工作 ，意见常提 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。领导责任 、将“有规必守 、保障高质量发展的重要力量 。物质文化 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，工作常进” ，
恒耕制度文化 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，做实大监督体系，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，事杂的特点，风险管控、风控是生产力”“自律第一 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心，科学性与前瞻性 ，深化队伍建设 ，实行“电话常打 、监管规则、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。以作风建设与能力提升为切入点 ，公司力推党建合规融合发展 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴。尽责 、摸得着 、合规 、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、
“合规半月谈” 、守法合规是券商立身之本 、通过向内挖潜 、操作可视化的工具箱与路线图。实施全面从严问责 ，压紧压实“直接责任 、责任分明的体制机制必需之举 。稳健”行业文化底色 ，提示语，向市场传递“长江合规”好声音 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，强化跨部门信息共享、公司整合纪检 、厚植“合规、合规底线 ，外化于行 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、行事有准绳，常态化 、行为文化 、担责体系的重要内容，穿透底层逻辑，确保集团意图传导到位 、制度规范等方面 。讲得出 。不想违规的自律体系 、风控 、易于行动的合规宣传语 、公司构建集中统一 、合规文化是助力券商规范经营行为、